Processo

Seq.

Riscos

Controles/Contingência

Responsáveis

Planejamento

1

Falha no orçamento

-Treinar e capacitar as equipes na Administração para o recebimento e revisão dos orçamentos;

-Melhorar as exigências na contratação do orçamentista quando da elaboração do projeto básico;

Elaborar aditivo, com verificação das causas da falha no orçamento e responsabilização (Contingência).

-Chefia imediata, com auxílio do departamento de Gestão de Pessoas

- Equipe de licitações, com o auxílio do corpo técnico

2

Falha na compatibilização dos projetos

-Melhorar as exigências de contratação do coordenador quando da elaboração do Edital;

-Treinar e capacitar as equipes na Administração para o recebimento e análise da compatibilização dos projetos.

-Equipe de licitações, com o auxílio do corpo técnico

-Chefia imediata, em conjunto com o departamento de Gestão de Pessoas

3

Falhas nos comandos do Edital

-Incorporar a atualização da legislação (e Acórdãos do TCU) e revisar os comandos técnicos.

-Equipe de licitação com o auxílio do corpo técnico

Seleção do Fornecedor

1

Fornecedor desqualificado ou inadequado

-Melhorar os comandos de habilitação no Edital (qualificação e habilitação financeira);

-Capacitar os integrantes da Comissão de Licitação;

-Promover diligências administrativas.

-Equipe de licitações

-Autoridade que designa a Comissão de Licitação

-Comissão de Licitação

2

Contratação irregular

Capacitar os integrantes da Comissão de Licitação.

Autoridade que designa a Comissão de Licitação

Gestão do Contrato

1

Má execução do objeto

-Melhorar o controle dos processos da execução para  a Fiscalização (criação de rotinas e manuais, descrição dos procedimentos, check lists, etc.).

-Fiscal do Contrato

2

Mora na execução (Atraso)

-Aplicar sanções (Contingência);

-Promover o controle de cronograma.

-Fiscal do Contrato

-Fiscal do Contrato

3

Falta de segurança no trabalho

-Promover o controle dos procedimentos de segurança na execução do Contrato;

-Incluir especificação criteriosa no Edital, quanto às necessidades de segurança;

-Conhecer e atualizar-se quanto às normativas legais.

-Fiscal do Contrato

-Equipe de licitação, com o auxílio do corpo técnico

-Equipe de licitação, com auxílio do corpo técnico

4

Falta de motivação dos trabalhadores (inclusive Mestre de Obras) no canteiro de obras

-Sugerir iniciativas à empresa contratada (pagamentos, incentivos, cestas básicas, etc.);

-Fazer reunião de alinhamento quanto à necessidade de capacitação da equipe de canteiro (Contingência);

-Incluir no Edital – e na planilha orçamentária – a sugestão de cursos de capacitação e motivação à equipe de canteiro.

-Fiscal do Contrato (e sua eventual Assessoria)

-Fiscal do Contrato

-Corpo técnico com auxílio da equipe de licitação