Seq

Riscos

Possíveis causas

Probabilidade

Impacto

Pontuação Final

1

Falha na definição do objeto da licitação

Falta de revisão e atualização das normativas legais

Estudos preliminares Imprecisos

3

4

7

2

Falha no dimensionamento do preço estimado da licitação – Falha no orçamento

Falta de capacitação dos servidores responsáveis

Estudos preliminares imprecisos

Erros (quantidade, base de cálculo, tomada de preços, mercado, omissões)

4

4

8

3

Falha no dimensionamento do preço estimado da licitação

Fraude

1

4

5

4

Contratação não atende às necessidades da Administração

Ausência de Análise Detalhada da Necessidade de Contratação

3

4

7

5

Contratação não atende às necessidades da Administração

Limitação de Recursos Orçamentários

2

4

6

Seq

Riscos

Possíveis causas

Probabilidade

Impacto

Pontuação Final

1

Habilitação de empresa em desacordo com as cláusulas do Edital

Desconhecimento do Edital pelo Pregoeiro

2

4

6

2

Falha do Pregoeiro na análise da documentação de habilitação específica de cada serviço

Falta de capacitação

Ausência de atuação da Equipe de Apoio

3

4

7

Seq

Riscos

Possíveis causas

Probabilidade

Impacto

Pontuação Final

1

Solidariedade da Administração em ações trabalhistas contra a Contratada

Designação de Fiscal sem conhecimento técnico

4

4

8

2

Má fiscalização do pagamento pela Contratada de verbas trabalhistas devidas ao funcionário terceirizado

Falta de pessoal\capacitação

Rotatividade

4

4

8

3

5

8

Processo

Seq.

Riscos

Controles/Contingência

Responsáveis

Planejamento

1

Falha na definição do objeto da licitação

Controles:

Ampliar o diálogo e participação do setor requisitante na definição do objeto

Equipe de planejamento da contratação

2

Falha no dimensionamento do preço estimado

Controle:

Implantar processo de Análise Crítica dos Preços Estimados

Responsável pela Elaboração do preço estimado

3

Contratação não atende às necessidades da Administração

Controle:

Implantar a efetiva participação do setor demandante na descrição no objeto

Comparar contratação pretendida com as anteriores

Autoridade Superior

Seleção do Fornecedor

1

Parecer Jurídico com inexatidão/frágil

Controle:

Implantar governança e canal de comunicação ativo com a PROJUR/IFMT

Autoridade Superior

2

Habilitação de empresa em desacordo com o Edital

Controle:

Implantar sistemática de Treinamento/Atualização constante dos Pregoeiros

Autoridade Superior

3

Falha do Pregoeiro na análise da documentação de habilitação específica de cada serviço

Controles:

Implantar sistemática constante de capacitação do Pregoeiro e da Equipe de Apoio

Designar Equipe de Apoio com conhecimento inerente ao objeto (informática/contábil/tributária/engenharia)

Sistematizar e divulgar Check List e roteiros

Controlar a utilização dos Check List

Autoridade Superior

Gestão do Contrato

1

Solidariedade em ações trabalhistas

Controles:

Implantar sistemática de Treinamento/Atualização constantes dos Fiscais de Contrato

Sistematizar e divulgar check list/Roteiros

Contingência:

Implantar conta vinculada e controles previstos na IN

Exigir a apresentação de garantia contratual

Autoridade Superior

2

Falha na segurança das instalações

Controle:

Acompanhar rigorosamente a execução contratual Contingência:

Responsabilizar a empresa nos termos do contrato

Autoridade Superior

Controles:

Implantar sistemática de Treinamento/Atualização constantes dos Fiscais de Contrato

Sistematizar e divulgar check list/Roteiros

Implantar conta vinculada e controles previstos na IN

Controle:

Incluir na sistematização e divulgação do check list/Roteiros de observância dos encargos sociais

Implantar conta vinculada e controles previstos na IN